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深圳33家无牌信托被责令整改

2018-6-28 17:23| 发布者: admin| 查看: 111| 评论: 0|来自: 中国证券报

摘要: 2月28日,深圳市市场监督管理局发布责令改正通知书,要求33家“无证经营”的信托公司,本周内进行整改。业内人士认为,近期,“无牌信托”或者未经登记的灰色基金导致投资者损失惨重的事件频频发生,责令改正通知将 ...

2月28日,深圳市市场监督管理局发布责令改正通知书,要求33家“无证经营”的信托公司,本周内进行整改。业内人士认为,近期,“无牌信托”或者未经登记的灰色基金导致投资者损失惨重的事件频频发生,责令改正通知将遏制目前存在的类信托模式的非法募资现象。 33家公司“无证经营”

昨日,深圳市市场监督管理局在媒体上通知,“经查,深圳市中瑞华银信托资产管理有限公司等以下单位(见以下附件)未经中国银行业监督管理委员会批准在名称或经营范围中使用了"信托"字样,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条、第十九条,《信托公司管理办法》第七条和《企业名称登记管理规定》第九条的规定。现责令各所列名单企业在3月7日前到深圳银监局办理《金融许可证》或者到深圳市市场监督管理局办理名称、经营范围变更登记或注销登记。逾期不改正的,将依法予以严肃处理。” 其所附名单显示,共有33家名称中带有“信托”字样的公司被通报,包括深圳雪野信托有限公司、深圳市中瑞隆信托资产管理有限公司(以下简称“中瑞隆”)、深圳市美林信托有限公司、深圳市摩根信托有限公司等。 根据《信托公司管理办法》规定,设立信托公司,应当经银监会批准并领取金融许可证。未经批准,任何单位和个人不得经营信托业务,任何经营单位不得在其名称中使用“信托公司”字样。法律法规另有规定的除外。中国证券报记者从银监会网站上查到,目前全国仅有71家信托公司获批,其中最新的两家——民生信托和长城新盛信托,分别于4月和9月获批。而71家公司中,深圳仅有华润深国投和平安信托两家公司。 银监会数据显示,以上名单中的33家都没有获得金融许可证,而仅仅是在深圳市市场监管局注册。业内人士介绍,之所以深圳出现这么多“假信托之名”的公司,是因为深圳市商事登记制度改革。3月1日,深圳实施商事登记改革,进一步放宽市场准入限制,激发市场主体活力,在前海先行先试,据媒体报道,其中一项重要内容就是将前置审批变为后置监管,因而像信托这样需要牌照的行业也可以先期登记注册。

“这一过程理论上没有犯错,但是在这个过程中,可能会被不法分子钻空子,纯粹是为了借信托之名进行金融诈骗,它们在注册后并不去申领牌照,而是直接开展业务。”某第三方理财机构高级理财经理李继东表示。 部分公司已现违约

上述33家公司中,已有部分正在“无证经营”。知情人士透露,上文提到的一家公司在尚未获得金融许可证的情况下,已经以“信托集合资金计划”的名义发行一款产品,目标规模6亿元,年化收益率达到12.5%,投向则是给疑似与该“信托”为同一家控制人的公司发放贷款。 除此之外,更有惊天大案已经被报道。根据多家媒体报道,中瑞隆幕后老板郑旭东,通过成立3家P2P公司吸金,利用中瑞隆进行资金管理,之后卷款离境,涉及资金高达7亿元,投资者万余名。 业内人士透露,从去年开始,来自前海的信托产品大幅增加。“我们每天都会搜集新发产品信息,确实发现很多产品都是前海的。”内地某信托公司副总经理介绍,没有获得金融许可证的公司,且不说业务的合法性,在产品质量上就值得警惕,一方面,其项目管理上的能力是值得怀疑的,其项目风险也会很高;二是其并不具备行业惯例——“刚性兑付”的责任意识和资本实力。 根据《信托公司管理办法》第十条规定,信托公司注册资本最低限额为3亿元人民币或等值的可自由兑换货币,注册资本为实缴货币资本。然而,记者查询深圳市市场监管局的信息发现,已经出事的中瑞隆实缴货币资本仅为1亿元。 —————————————— 经查,深圳市中瑞华银信托资产管理有限公司等以下单位(具体见附件)未经中国银行业监督管理委员会批准在名称或经营范围中使用了“信托”字样,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条、第十九条,《信托公司管理办法》第七条和《企业名称登记管理规定》第九条的规定。现责令各所列名单企业在3月7日前到深圳银监局办理《金融许可证》或者到深圳市市场监督管理局办理名称、经营范围变更登记或注销登记。逾期不改正的,将依法予以严肃处理。 如果对本责令改正通知不服。可在接到本通知之日起六十日内向深圳市人民政府或广东省工商行政管理局申请复议,也可在收到本通知之日起三个月内直接向人民法院提起诉讼。 附件:有关企业名单 深圳市市场监督管理局 年2月28日 附件:有关企业名单 、深圳市中瑞华银信托资产管理有限公司 、深圳亿建信托投资管理有限公司 、深圳万德信托有限公司 、深圳市财信国际信托有限公司 、深圳沪深信托投资管理有限公司 、深圳国昌华盛信托资产管理有限公司 、深圳市鼎元恒信信托资产管理有限公司 、深圳金华南信托股权投资基金股份有限公司 、深圳市铧亚黄埔信托有限公司 、深圳市港台信托资产管理有限公司 、深圳市前海信托投资管理有限公司 、深圳雪野信托有限公司 、深圳市创投信托有限公司 、深圳市运通信托有限公司 、深圳市中天信托有限公司 、深圳市中汇华银信托有限公司 、深圳市中瑞隆信托资产管理有限公司 、深圳市恒生信托有限公司 、深圳市华银信托有限公司 、深圳帝尊信托集团有限公司 、深圳市慈融信托资产管理有限公司 、深圳市卓越信托有限公司 、深圳市红杉信托有限公司 、深圳市美林信托有限公司 、深圳市摩根信托有限公司 、深圳市企融信托有限公司 、深圳东方财富信托有限公司 、深圳市东亚信托有限公司 、深圳市瑞盈达盛信托投资管理有限公司 、深圳市华商信托有限公司 、深圳市瑞穗信托有限公司 、深圳市汇丰信托有限公司 、深圳粤政信托有限公司


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